株式市場に対する政府の規制

株式市場は、大小のプレーヤーを抱える主要な金融機関です。 市場は企業の公的所有を促進する一方で、貿易業界に多くの異なる種類のキャリアを提供します。 連邦政府は、投資家を保護し、公開市場における企業の所有権の公正な交換を確保するために、株式市場の活動の多くを規制しています。

デイトレーディング

デイトレードとは、同じ日に株式を売買することです。 株式を購入して後で売ることができる人はほとんどいますが、デイトレードには厳しい制限があります。 これは、無知なトレーダーがすぐに異常な金額を失う可能性がある非常に危険な形式の株式市場参加で、初心者トレーダーを自分自身から保護します。 さらに、この制限により、一般人のギャンブルの一形態としての株式市場の使用が減少します。 デイトレーダーは、顧客にブローカーからのローン・オン・ローンへのアクセスを許可する一種のブローカー口座である、マージン口座のみを使用することが求められています。 さらに、デイトレーダーは彼らのブローカー口座に最低25, 000ドルの残高を維持しなければなりません。そして、それは現金と株の組み合わせであるかもしれません。 これが満たされない場合、アカウントは新しい資金が追加されるか90日が経過するまで一時停止されます。

一般公開

株式市場の主な目的は、企業の公的所有を促進することです。 会社が「上場する」ことを選択した場合、その会社は投資している大衆から大規模な投資資金を入手することができます。 しかし、公衆が会社の健康について正確な知識を持っていることを保証するために、規制は公営企業に民間企業よりもはるかに多くの情報を開示することを要求しています。 会社は、会社の負債、収益、主要な役員の給与およびその他の情報を包括的に概説する定期的な財務諸表を提出しなければなりません。

ブローカー登録

ブローカーは、投資家に株式市場の取引所へのアクセスを提供する中堅の男性です。 ブローカーがなければ、ほとんどの投資家は株式を売買することができません。 政府は、株式市場の業界のこの大部分において公平性を確保するためにブローカーの行動を規制しています。 最も重要な規制は、実際に誰がブローカーとして機能するかを決定します。 証券取引委員会への登録は、クライアントに代わって株式市場取引を行うすべての会社にとって基本的な要件です。 この規制では、ブローカーと「自分の企業口座で株式取引を実行する」「ディーラー」をさらに区別しています。 多くの会社はブローカーとディーラーの両方として活動しているため、会社は両方の役割の下でファイルを提出する必要があります。

トレーディング事業

一部の人々は株式市場取引を通じてほとんどまたは完全に彼らの生計を立てています。 これらの個人のために、政府は彼らのキャピタルゲインがどのように課税されるかを規制します。 内国歳入庁は、特定の基準を満たす個人に特別な「トレーダーステータス」を提供します。 一旦トレーダーの地位を与えられれば、これらの個人はキャピタルゲイン税に関連した制限の多くに制限されません。 代わりに、彼らの取引活動は通常の収入として扱われます。 条件を満たすために、トレーダーは、彼女が自分の収入の大部分を取引から得ていること、およびその利益が市場活動の日々の変動の影響を大きく受けることを証明しなければなりません。 彼女の取引記録は、フルタイムの仕事を実演するために、年間を通して市場に参加していることを示していなければなりません。