ギャップ分析コンプライアンス

ギャップコンプライアンス分析では、ベストプラクティスおよび該当する地域、州、および連邦の規制に対する会社の既存の手順とポリシーを測定します。 結果は、潜在的な規制違反や不完全なデータセキュリティ要件など、会社のコンプライアンスプログラムにおけるギャップまたは欠陥を示します。 ギャップを特定することで、企業は是正措置を講じることができ、ビジネスに対するリスクを軽減できます。

コンプライアンスプログラムを構築する

効果的なコンプライアンスプログラムには、該当する法的および規制的なビジネス要件を監視する、任命されたコンプライアンスオフィサーまたは委員会が含まれます。 コンプライアンス担当者は是正処置を開始するとともに、懸念事項に対処し質問に答えることによって従業員とのコミュニケーションを強化します。 ただし、隠された問題を明らかにするために、ギャップコンプライアンス分析が必要な場合があります。 しかし時には、法律や規制が複雑で、会社が適切なギャップ分析を実行するための内部リソースを持っていない場合があります。 この場合、コンプライアンス計画の専門知識を持つ第三者のビジネスコンサルタントまたは弁護士を雇うことは有益かもしれません。 これは、ギャップ分析の基礎を提供し、コンプライアンスプログラムの成功を確実にするのに役立ちます。

リスクを特定する

企業は、施設検査、過去の引用、監査報告、情報セキュリティログ、安全マニュアル、トレーニング要件、および適用法令などのさまざまな要素を確認することによって、コンプライアンスリスクを特定できます。 サプライヤやサービスプロバイダなどのサードパーティとの関係に関連する潜在的なリスク、および業界固有のリスクの分析も重要です。 これは、企業が対処する必要のある特定の法律や規制機関を決定するだけでなく、ギャップコンプライアンス分析に含める特定のカテゴリも決定します。

リスクを軽減する

具体的な証拠の遵守を証明できる会社は、費用のかかる規制罰金などのリスクを軽減し、規制当局からの予告なしの訪問に備えます。 例えば、企業が労働安全衛生管理局、環境保護庁、運輸省などの連邦規制に該当する場合は、予防計画を立てる必要があります。 例えば、OSHAは危険有害性情報伝達プログラムを要求し、EPAは雨水汚染防止計画を要求し、そしてDOTは保安計画を要求します。 これらの機関はまた、従業員が特定の訓練を受けることを要求しています。 したがって、ギャップ分析は、会社の役員が欠陥を特定し、目的を優先するのに役立ちます。

IT要件を調べる

ITセキュリティプログラムでは、さまざまな政府の規制や規格に準拠するための特定の管理と手順が必要です。 たとえば、企業は、財務データへの不正アクセスを防ぎ、データのプライバシーと完全性を保護するための管理策を実装する必要があります。 さらに、クレジットカード情報の機密性を保護し、ペイメントカード業界のデータセキュリティ基準に準拠し続けるために、追加の管理を実施する必要があります。 さまざまな種類のITインスタンスのギャップ分析は、企業が政府機関やその他の規格への準拠を満たすのに役立つだけでなく、データ漏洩などの特定のリスクを軽減する予防策を形成するのにも役立ちます。